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    深圳前海金谷華夏基金有限公司

    合規風控

    一、合規管理理念

       公司樹立合規經營、全員主動合規、合規從高層做起、合規創造價值的合規理念,倡導和推進合規文化建設。


    二、合規管理目標

    合規管理目標



    三、合規體系建設原則和要求


    四、合規制度

        1、《深圳前海金谷華夏基金有限公司運營風險控制制度》

        2、《深圳前海金谷華夏基金有限公司信息披露制度》

        3、《深圳前海金谷華夏基金有限公司內部機構交易記錄制度》

        4、《深圳前海金谷華夏基金有限公司防范內幕利益沖突的投資交易制度》

        5、《深圳前海金谷華夏基金有限公司合格投資者風險揭示制度》

        6、《深圳前海金谷華夏基金有限公司合格投資者內部審核制度》

        7、《深圳前海金谷華夏基金有限公司宣傳推介制度》

        8、《深圳前海金谷華夏基金有限公司公平交易制度》

        9、《深圳前海金谷華夏基金有限公司從業人員買賣證券申報制度》

        10、《深圳前海金谷華夏基金有限公司防火墻制度》

        11、《深圳前海金谷華夏基金有限公司人力資源管理制度》

        12、《私募投資基金監督管理暫行辦法》


    五、合規風控

        交易的核心就是風險管理,控制好風險是投資成功的基石。

        公司以成熟的資產管理機構的風險控制體系為基礎,并根據自身的投資業務特點,建立了風險控制委員會領導下合規風控總監負責制和貫穿于整個投資過程的風險控制體系。

        通過加強對投資風險的事前研究、事中交易以及事后評估的控制,將控制最大回撤視為投資最重要的風險控制標準,確保投資行為的規范性、合理性。

    深圳前海金谷華夏基金有限公司
    東莞分公司:東莞市南城區港口大道9號宏遠康城國際14樓
    電話:0769-27380101???郵箱:jghx@jghxfund.com
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